Транснациональные корпорации: роль трансакционных издержек в дихотомии выбора – производить самим или покупать на стороне

Рассмотрена деятельность транснациональных корпораций с точки зрения неоинституциональной экономической теории, используя категорию трансакционных издержек в дихотомии выбора между рыночной формой организации хозяйственной деятельности и фирмой.

Activity of transnational corporations from the point of view of the neoinstitutional economic theory is considered, using a category transactional cost in a choice dichotomy between the market form of the organization of economic activities and firm.

Ключевые слова: неоинституциональная экономика, трансакционные издержки, транснациональные корпорации.

Key words: neoinstitutional economy, transaction costs, transnational corporations.

На современном этапе развития транснациональные корпорации (ТНК) стали основной движущей силой процесса интернационализации  мировой экономики как вширь (глобализация), так и вглубь (регионализация). Это означает, что господство в мировой экономике нескольких сотен крупнейших транснациональных корпораций определяет основные пропорции мирового производства и сбыта.ТНК - это всегда объединение (корпорация) частной головной фирмы (материнская компания), размещенного в стране происхождения (базирования) ее капитала и филиалов, принадлежащих ей, но размещенных в других странах.

Деятельность ТНК возможно рассматривать как экономическую категорию, организационно-экономическое образование и как форму международного предпринимательства.

Как экономическая категория на современном этапе эволюции мировой экономики ТНК отражает явления и процессы, свойственные постиндустриальному этапу развития общественного товарного производства в условиях частной собственности на средства производства.

Как организационно-экономическое образование ТНК — это особого вида частные акционерные монополистические объединения головной компании и подразделений.

Как форма международного предпринимательства (бизнеса) ТНК — это способ ведения бизнеса, основывающийся на международном производстве прибавочной стоимости и реализации ее в прибыль на мировых рынках в форме вывоза товара и (или) капитала.[4]

Существуют различные концепции, объясняющие возникновение и развитие ТНК. Одна из них — относительная узость внутреннего рынка в условиях постоянно нарастающих объемов производства при антимонопольном регулировании внутренних рынков в большинстве развитых государств и соответственно объективная необходимость выхода на рынки других стран не просто с товарами, но с конкурентными преимуществами крупных монополий. В данной статье рассматриваются преимущества с точки зрениянеоинституциональной экономической теории, а именно – преимущество экономии трансакционных издержек.

Большой шаг вперед в изучении природы фирмы как участника рыночных отношений связан с возникновением неоинституционального направления современной экономической мысли, зародившегося в первой половине и оформившегося в 60-70-е гг. прошлого века. Работы Р. Коуза, О. Уильямсона, Д. Норта дали фундаментальную основу для научного исследования многих экономических процессов.

Центром внимания неоинституциональной теории являются отношения, складывающиеся внутриэкономических организаций. Базовой является категориятрансакционных издержек. Все это позволяет наблюдать происходящие процессы иформирующиеся взаимоотношения внутри фирмы, то есть заглянуть в глубину фирмы, чтобы определить истинную её сущность.

Начало экономической деятельности человека связано с процессом взаимодействия между человеком и природой. Первоначальное развитие человеческой цивилизации основывалось на приспособлении потребностей людей к имеющимся ресурсам. С течением времени потребности стали удовлетворяться за счет производства – процесса, предполагающего физическую трансформацию ресурсов в готовые блага. Затраты сырья, материалов, рабочей силы, капитала, связанные с изменением физических свойств благ, составляют трансформационные издержки(от лат. transformatio – преобразование, превращение). Неоинституциональная теория произвеласмещение акцента с роли трансформационных (производственных) издержек на трансакционныеиздержки. Смена приоритетов была продиктована, прежде всего, модификацией и изменением условийфункционирования экономики.[5]

XX век зарекомендовал себя как период глобальных перемен. Экономические субъекты столкнулись с усложнением хозяйственной жизни.Неотъемлемым свойством экономического процесса стала неопределенность. Непредсказуемость и неопределенность внешней среды заставляет каждый экономический субъект нести расходы на получение информации.

Производителю, помимо традиционных трансформационных (производственных) издержек, приходится нести издержки, связанные с процессом уменьшения неопределенности, распознания экономической обстановки, принятия более обоснованного и разумного решения, получения информации - трансакционные издержки. Если обратиться к английскому слову «трансакция» (transaction), то в нем можно выделить две составные части. «Транс» (trans) в данном контексте означает «между», (action) – «действие». Что означает - «взаимодействие». Трансакция совершается «коллективно».

Таким образом под трансакционными издержками понимаются затраты взаимодействия субъектов экономики. Этот вид издержек включает любые необходимые затраты ресурсов, которые не направлены непосредственно на производство экономических благ, но обеспечивают успешную реализацию данного процесса.[2]

Необходимо подчеркнуть, что издержки на получение информации и защите прав собственности существовали всегда, однако именно в XX веке они приобрели первостепенное значение.

Содержание трансакционных издержек принципиально отличается от трансформационных издержек. Трансакционные издержки не связаны с физическим изменением благ (ресурсов). Они отражают факт проведения рыночных сделок (трансакций) и связаны с процессом подготовки, заключением и реализацией сделок (Рис. 1).

Рис. 1 – Концептуальное различие между трансформационными и трансакционными издержками[2]

Как известно, неоклассическая экономическая теория признает факт равенства трансакционных издержек нулю. Это означает абсолютную информированность экономических агентов о рынке ирациональность их действий. Практический опыт демонстрирует обратное:

1. На самом деле экономические агенты обладают ограниченной рациональностью. Ограниченная рациональность проявляется в неравномерном доступе экономических агентов к информационным источникам (асимметричность информации), а также в их неспособности наилучшим образом проанализировать полученную информацию.

2. Реальная экономика характеризуется наличием фактора неопределенности, который связан с возможным отклонением реальных выгод от прогнозируемых значений.

Наличие в хозяйственной деятельности дополнительных ограничивающих факторов (асимметричность информации и риск) заставляет экономических агентов устранять или, по крайней мере, смягчать действие этих факторов, т. е. нести трансакционные издержки.

Неопределенность невозможно устранить из экономической жизни вообще, однако анализ тенденций рынка, изучение состояния партнеров и конкурентов позволяет лучше узнать экономическую обстановку, существенно уменьшить неопределенность, а в конечном итоге прийти к более разумному и обоснованному решению.Насегодняшний день определяющими и главенствующими в деятельности фирмы становятся трансакционные издержки (Табл. 1).

Таблица 1

Возрастание роли трансакционных издержек в деятельности фирмы[2]

Согласно институциональной концепции, фирма и рынок рассматриваются как альтернативные, взаимоисключающие способы организации хозяйственной деятельности. Фирма противопоставляется рынку как система внутреннего производства внешнему. Наглядным примером такой организации деятельности являются ТНК.

ТНК – это коалиция сознательных и согласованных действий экономических агентов, в то время как рынок – результат спонтанного хозяйственного развития. ТНКосуществляет объединение экономических ресурсов на длительный срок. Процесс привлечения ресурсов осуществляется на контрактной основе. В связи с этим деятельность ТНК невозможна без заключения долгосрочных контрактов с собственниками экономических ресурсов. Напротив, рыночные взаимоотношения часто строятся на основе краткосрочных или разовых сделок. Вопросы оптимизации производственной деятельности, определения стратегии развития, обозначения будущих перспектив и прогнозов находятся исключительно в компетенции руководителейТНК. Принятие решения в ТНК производится ее руководителями, распоряжениям которых подчиняются все работники.

В противоположность ТНК, на рынке господствует спонтанность осуществляемых процессов, имеет место обособление экономических ресурсов. Принятие решения по вопросу купли-продажи производится каждым агентом самостоятельно по собственному выбору. Рыночная форма организации хозяйственной деятельности предполагает абсолютное и полное равноправие экономических агентов. Базовым регулятором рыночных процессов служит конкуренция(Табл. 2).

Таблица 2

Природа рынка и ТНК в соответствии с неоинституциональной теорией[2]

Принципиальные различия в способах организации хозяйственной деятельности порождают дихотомию выбора – производить самимили покупать на стороне.Если экономическими агентами принимается решение в пользу производства благ, в этом случае возникает ТНК. Когда же отдается предпочтение покупке, здесь действует рынок.

Главным критерием выбора между ТНК и рынком выступает величина трансакционныхиздержек.ТНКвозникают в ответ на дороговизну рыночной координации. В ее рамках обеспечивается экономиятрансакционных издержек по сравнению с аналогичными операциями, осуществляемыми через рынок,поэтому организация вытесняет рынок.

К факторам, определяющим самостоятельное производство, можно отнести следующие:

1. экономия трансакционных издержек при проведении сложных и длительных операций;

2. достижение синергетического эффекта за счет работы «командой»;

3. экономия издержек измерения;

4. снижение риска недобросовестности контрагентов;

5. снижение риска использования специфических активов;

6. лучшая адаптация к внезапным изменениям ситуации.

РаботаТНК связана с необходимостью проведения множества трансакций. При этом привлекаемые ресурсы обычно нужны:

• на долгий срок;

• в сложной и взаимоувязанной форме.

Аккумулируя большое количество ресурсов на длительное время, ТНК имеет возможность заменить ряд отдельных трансакций по привлечению факторов одним единственным долгосрочным контрактом.

Происходит сокращение затрат на организацию поиска необходимых ресурсов, нет необходимости часто перезаключать контракты, поскольку деловые связи приобретают длительный и устойчивый характер. Это приводит к значительному уменьшению размера трансакционных издержек.

Происходит аккумулирование совокупности ресурсов. Использование кооперации ресурсов в составе целой «команды» порождает достижение значительно лучших результатов по сравнению с работой поодиночке. Результатом совместных действий в рамках ТНК является получение синергетического эффекта.

Синергия (от греч. synergos – вместе действующий) – возрастание эффективности деятельности в результате соединения, интеграции, слияния отдельных частей в единую систему за счет системного эффекта (эмерджентности).[3, c. 311] По закону синергии сумма свойств организованного целого должна быть больше, чем сумма свойств всех элементов, в него входящих. Получение синергетического эффекта становится возможным благодаря возможности обеспечить в рамках ТНК необходимый набор элементов факторов производства и способности их соединить. Суть синергетического эффекта, получаемого в рамках ТНК, проявляется в создании большего (по стоимости) блага по сравнению с обособленным производством через рыночный обмен.

Отличительная особенность возникновения синергетического эффекта проявляется в возникновении новых интегративных качеств системы, ранее не свойственных отдельным элементам системы.

СпособностьюТНКявляется экономия издержек измерения, то есть затрат, связанных с процедурой оценки качества приобретаемого товара, его количества, соответствия международным нормам и стандартам. Границей ТНК является равенство между предельными издержкамиизмерения по затратам и предельными издержками измерения по выпуску.

При заключении рыночного соглашения всегда возможно проявление недобросовестности одной из сторон. Формами проявления недобросовестности контрагента могут выступать простой обман, сокрытие истинных причин составления договора, использование информации, доступной лишь одной из сторон.

В целях преодоления возможного обмана или приуменьшения этой опасности фирма опирается на существующую в ней иерархию. Фирма осуществляет замену операций, осуществляемых нарынке, на внутрифирменные операции, вводится жесткая система контроля над выполнением обязательств.

Важным фактором снижения риска является также вовлечение внутрь иерархической системы специфических активов. Специфические активы – это ресурсы, стоимость которыхдля партнеров по сделке существенно превышает рыночную стоимость. Специфические активы имеют особую ценность лишь в случае выполнения конкретного соглашения, поскольку выступают в качестве неразрывной части определенного бизнеса и являются его составным компонентом.

Если инвестирования в специфические активы производятся только одной из сторон, возникает вероятность проявления оппортунистического поведения– недобросовестного и некорректного поведения одной из сторон, приводящего к нарушению условий соглашения или направленного на получение односторонней выгоды преимуществ.

ТНК способны решить проблему недоверия партнеров и обеспечить наиболее надежную защиту специфических активов от различного рода проявлений оппортунистического поведения. Перемещение активов внутрь иерархической системы создает надежнуюзащиту специфических ресурсов от вымогательства и позволяет их владельцам быстрееадаптироваться к возможным непредвиденным изменениям.

Специфические активы выступают в качестве фактора, стимулирующего рост. ТНК – это организация, обладающая колоссальным координирующим потенциалом. В рамках корпорации создается возможность сокращения трансакционных издержек, а именно:

• исчезает проблема противоречия между долгосрочными инвестициями и последовательной адаптацией к принятию решений;

• снижаются издержки, связанные с организацией и ведением переговоров;

• уменьшаются риски, возрастает надежность осуществляемых поставок;

• существенно упрощается переход от одного этапа принятия решения к другому.

ТНК гармонизирует интересы(примиряет различия, часто в приказном порядке) ипозволяет пользоваться эффективным (адаптивным, последовательным) процессом принятиярешений. Осуществляется сглаживаниепротиворечий,превратив тем самым имеющиеся ранее недостатки в позитивные составляющие и элементы.

ТНК не может полностью избавиться от трансакционных издержек, новнутреннее осуществление деловых операций предполагает меньшие затраты по сравнению с аналогичными расходами при рыночной организации. Решение сложных деловых задач с помощью рыночной формы организации являетсянецелесообразным. ТНКявляется наиболее действенным средством экономии трансакционных издержек и формой организации хозяйственной деятельности.

Литература:

1. Портер М. Международная конкуренция Пер. с англ. / Под ред. В.Д. Щетинина. - М.: Международные отношения,1993.

2. Неоинституциональнаяэкономическая теория: Учебное пособие/Н52 Под.ред. Разумова В. В. – М.:Финансовая академия при Правительстве РФ, 2005, 338 с.

3. Современный экономический словарь./ Под ред. Б.А. Райзберга. М: ИНФРА-М, 1997.

4. www.grandars.ru

5. Самойлова Л. Б. Трансакционные издержки и становление фирмы как институциональной единицы в рыночной экономике России/ третья традиционная международная конференция «Перспективы экономики калининградского региона и развития Евросоюза»/Калининград, ФГУВПОКГТУ, 2007, 287с.

6. Коуз Р. Природа фирмы / пер. с англ. Б. Пинскера: в сб.: Теория фирмы / сост. В. М. Гальперин/ СПб:Экономическая школа, Серия «Вехи экономической мысли», 1995, С. 11−32.