Судебная почерковедческая экспертиза выступает в роли одной из форм применения нынешних научно-технических достижений, средств и способов интеграции специальных знаний в уголовном, гражданском, арбитражном и административном судопроизводстве. Благодаря возможностям судебной почерковедческой экспертизы устанавливаются различные данные, которые по факту имеют значение для верного расследования данного дела.
Судебная почерковедческая экспертиза проводится экспертами судебно-экспертных организаций по приказу руководителей данных организаций или другими специалистами, которым экспертиза поручена судом. Так же экспертиза может проходить прям в судебном заседании, либо вне заседания, если это требуется по характеру проведение исследования. А так же при нереальности или в затруднении доставлять материалы, документы для исследования в зал заседания. По ходу проведения экспертизы должны быть соблюдены установленные принципы для ее проведения. Такими принципами являются: принцип законности; — принцип независимости судебного эксперта; принцип объективности, всесторонности и полноты данного исследования. Почерковедческая экспертиза может быть как рукописного текста большого, так и среднего объемов. Тексты больших объёмов позволяют выявить всю совокупность признаков для решения поставленных перед экспертом вопросов и провести диагностическое и идентификационное исследование в полном объёме. Деление на виды носит условный характер. Почерковедческая экспертиза может подразделяться, например, по решаемым ею задачам: идентификация принадлежности подписи (почерка) конкретному лицу; выявление умышленной и неумышленной фальсификации подписи (почерка); выявление подражания почерку другого лица; определение одним или несколькими лицами выполнены документы; определить характеристика лица, выполнившего подпись (запись) — пол, возраст; определить психо-эмоциональное и патофизиологическое состояние лица, выполнившего запись (наркотическое или алкогольное опьянение, воздействие стресса, болезни и т. д.
Процесс экспертного исследования можно разделить на четыре этапа:
— подготовительный этап;
— этап раздельного исследования объектов экспертизы;
— этап сравнительного исследования объектов экспертизы;
— этап обобщения, оценки результатов исследования и формулирования выводов.
Следователь, либо таковым может являться судья, определяя почерковедческую судебную экспертизу, направляет в экспертное учреждение [2, c. 203] все документы, в т. ч. постановление следователя или определение суда о назначении почерковедческой судебной экспертизы; объект исследования — сам документ с текстом; образец почерка лица — исполнителя.
В соответствующем определении суд указывает необходимость назначения и производства экспертизы с параллельной детерминацией следующих сведений: основания для проведения экспертных исследований; фамилия и инициалы эксперта, в обязанность которого будет входить проведение экспертизы, или экспертного учреждения, уполномоченного на данное действие; вопросы, представленные эксперту для разрешения, а также совокупность документов и иных материалов, необходимых для осуществления экспертизы; срок, по истечению которого должно быть представлено заключение эксперта.
Первый этап — подготовительный этап исследования начинается с того, что эксперт ознакамливается с решением следователя либо судьи о проведении судебной почерковедческой экспертизы [5, c. 113].
Также эксперт подтверждает своей подписью, что все передаваемые документы им получены. Если же какого-то документа не хватает, в этом случае эксперт возвращает следователю все материалы либо же в письменной либо устной форме непосредственно обращается с запросом о предоставлении недостающего документа.
Законом не предусмотрены какие-либо требования к подписи, общепринятым правилом является использование в подписи нескольких букв имени или фамилии человека. Каждый имеет право изменять свою подпись по собственному желанию в любой момент или сохранять её неизменной, обязанность подписываться так же как в паспорте тоже отсутствует. Для проведения экспертизы не подходят подписи упрощенного строения, т. к. они не обладают достаточным количеством признаков, позволяющих провести идентификационное исследование.
Далее эксперт знакомится со всеми обстоятельствами дела, изложенные в решении о назначении экспертизы. Эксперт должен быть обеспечен информацией, касающейся предмета исследования.
Эксперт в некоторых случаях принимает решение о непригодности рукописного материала для проведения судебно-медицинской экспертизы по почерку уже на данном этапе исследования. При рассмотрении спорной рукописи, а также при чтении постановления о назначении экспертизы, некомпетентность эксперта в решении конкретных проблем может быть выявлена.
Предварительная стадия завершается выдвижением экспертных версий, составлением плана и выбором методов и средств предстоящего экспертного исследования.
Аналитическая стадия экспертного исследования представляет собой детальное изучение представленных объектов, сравнительных образцов и иных материалов, представленных на экспертизу.
Эксперт проводит оценку сравнительных материалов. Научная обоснованность отзыва в значительной степени зависит от количества и качества сравнительного материала (образцы почерка), представленного эксперту следователем или судом. Довольно распространена классификация образцов для сравнительного исследования по времени их возникновения. По данному критерию образцы подразделяются на: свободные, условно-свободные и экспериментальные (исследуемые).
Принята конкретная последовательность при сравнении характеристик буквы [1, c. 94]. Сначала сравниваются признаки письма, затем общие и частные признаки почерка. Сравнение знаков происходит на столах развития с обязательным сравнением спорной рукописи и сравнительных образцов, чтобы уточнить и проверить признаки, выявленные и зафиксированные в таблицах развития. Сравнение признаков проводится методом визуального сравнения.
На этапе сравнительного анализа используются оптические инструменты, крупномасштабный обзор, телевизор или дисплей компьютера для обнаружения следов замедленного движения, удара, для изучения направления движения и другие графические особенности написания символов [3, c. 176]. Использование компьютерной технологии позволяет расширить объем характеристик рукописной информации, которые не воспринимаются почерком визуально.
Оцениваются как совпадения, так и различия, и определяется, какие из них являются более значимыми. Если совокупность совпадающих признаков значительна, эксперт должен оценить, является ли она индивидуальной, то есть присущей только одному человеку. Количество совпадающих признаков, необходимых для распознавания индивида как совокупности, может быть различным в разных случаях идентификации, поскольку оно зависит от частоты появления признаков [1, c. 98].
Логические средства мышления в экспертных исследованиях используются в зависимости от сложности объекта исследования, характеристик предмета (теоретические знания и практический опыт, умения для экспертной работы) и т. д. С помощью таких методов логического мышления, как анализ и синтез, установлены регулярные отношения между исследуемыми объектами.
Оценка индивидуальности выявленного набора характеристик часто производится экспертом на основе аудиторского подхода; профессиональные знания и опыт. Но дать такую оценку гораздо сложнее, чем, например, оценить частоту появления отдельной черты. Поэтому качество и объем профессиональных знаний и опыта, другие персональные данные специалиста здесь особенно важны.
Если оценка частоты встречаемости была сделана с использованием количественных коэффициентов, то оценка индивидуального набора признаков почерка может быть определена количественно. Использование вероятностного статистического метода [4, c. 115] позволяет установить величину степени вероятности выполнения текста именно данным лицом.
Что касается автоматизации рабочего места эксперта-почерковеда, то в настоящее время разработаны или находятся в стадии разработки такие программные диалоговые комплексы, как «Дипод», «Роза», «Мак», «Ирис», программа «Бланк». Оформляется заключение с помощью программы «Editor».
Совместными усилиями специалистов в области почерковедения и в области программирования проведена огромная работа по созданию ряда автоматизированных систем, реализующих новые методы исследования объектов почерковедческой экспертизы. Но при всех видимых успехах остаётся ряд нерешённых проблем.
Одной из них является использование языка объяснения результатов компьютерной обработки почерковедческих объектов применительно к нуждам уголовного процесса.
Другой проблемой является выбор системы признаков, который может строится на различных основаниях. Первое основание предполагает использование системы признаков принятой на качественно-описательном уровне традиционной методики исследования. Второе — основывается на уровневой теории построения письма. Третье — может учитывать ритмическую конфигурационную картину письма или биомеханические двигательные блоки и др.
Ещё одной проблемой является создание структуры предметной области, реализуемой в базе знаний, которую, в свою очередь, необходимо накапливать и поддерживать.
Помимо этого существует ещё целый ряд трудностей, связанных с работой автоматизированных систем. Конечно, динамический стереотип человека — это функция, просчитываемая головным мозгом. И на том, что при имеющейся вариационности усреднённая траектория движений остаётся постоянной, основывается работа указанных программных продуктов. Всё это так, но где гарантия того, что мозг человека не может сбить вычисления функции движений под воздействием тех или иных факторов до такой степени, что проявившиеся диагностические признаки не будут учтены программным обеспечением и ЭВМ может ими пренебречь? Это, в свою очередь, приведёт к экспертной ошибке. Поэтому, представляется, что применение таких методов исследования на данном этапе развития автоматизированных систем недопустимо без комплексного подхода в оценке почеркового материала.
Следующей стадией экспертного исследования является оценка полученных результатов исследования.
Основное содержание экспертной оценки состоит в установлении ценности и значимости тех либо иных свойств, признаков исследуемых объектов с целью решения задач, поставленных перед экспертом.
Оценка представляет собой сложный процесс формирования выводов, поскольку она рассматривается не как одномоментный акт, а именно как процесс логического доказывания, в котором присутствуют этапы накопления аргументов, выяснения природы их происхождения, их тщательного анализа.
Очевидно, что на стадии итоговой оценки и формулирования выводов удельный вес оценочной деятельности больше, чем деятельности познавательной, которая превалирует на стадиях раздельного и сравнительного исследований. При этом нельзя считать, что познание присутствует только на первых этапах исследования, а оценка — только на заключительном: весь процесс исследования пронизан непрерывным чередованием актов познаний и оценки.
Бесспорна особенная важность именно заключительного этапа оценки, поскольку на нем оценочная деятельность приобретает полностью самостоятельное значение и носит комплексный характер: на этой стадии оцениваются совпадения и различия признаков, формируется окончательная оценка результатов всего исследования. Ученые подчеркивают, что именно этот комплексный характер оценки является наиболее важной отличительной чертой данного этапа исследования и делает его наиболее ответственной стадией исследования. Необходимо отметить принципиальную важность оценки как совпадающих, так и различающихся признаков. При положительном выводе не должны оставаться без внимания и объяснения природы их происхождения различающиеся признаки, равно как при отрицательном — совпадающие, поскольку «всякая односторонность в оценке может привести только к ошибкам» [6, c. 102].
Таким образом, обоснованным можно назвать только такое заключение эксперта, в котором верно оценены и объяснены признаки, на которых основывается вывод, а также те признаки, которые формально данному выводу противоречат.
Оценка выражается в оценочных суждениях эксперта, в которых определена роль оцениваемых признаков с учетом их частоты встречаемости, устойчивости, природы их происхождения, в формировании его выводов по результатам раздельного и сравнительного исследования, а также окончательных выводов.
Выводы, сформулированные по результатам проведенного экспертного исследования, могут быть представлены в нескольких формах. При положительном решении идентификационной задачи формулируется категорический положительный вывод, представляющий собой утверждение о наличии тождества. При отрицательном решении идентификационной задачи формулируется категорический отрицательный вывод, представляющий собой утверждение об отсутствии тождества. В случаях, когда результаты проведенного исследования недостаточны для дачи категорического вывода, однако наличие определенной информации не позволяет дать сообщение о невозможности дать заключение, экспертом формулируются выводы в вероятностной форме (вероятные выводы). Такие выводы несут меньшее доказательственное значение и могут служить ориентирующей информацией для суда или следователя.
Завершается процесс экспертного исследования оформлением результатов проведенного исследования. Результаты проведенного исследования в случаях, когда задача экспертного исследования не была решена, оформляются в виде сообщения о невозможности дать заключение. В случаях, когда исследование было проведено и экспертом получены положительные результаты в виде категорических или вероятных выводов, составляется заключение эксперта. Оба акта имеют обязательную письменную форму.
Структура рассматриваемого заключения эксперта должна соответствовать требованиям процессуального законодательства, а также общепринятым методическим рекомендациям. Она состоит из вводной, исследовательской части и выводов. В целом вводная часть заключения эксперта должна содержать традиционные элементы: номер экспертизы, дату составления заключения, сведения о совершенном преступлении, обстоятельства дела, перечень всех представленных материалов, поставленные перед экспертом вопросы и прочее.
Исследовательская часть заключения эксперта начинается с совместного изучения документов, представленных на исследование. Основная цель данной работы заключается в индивидуализации вещественных доказательств (вид документа, форма, внешний вид, содержание, наличие реквизитов, повреждений и т. п.), а также ознакомлении с материалами дела, имеющими значение для производства экспертизы. Раздел почерковедческого исследования начинается с установления факта необычности выполнения рукописи, применения технических средств и предварительной технической подготовки при выполнении изучаемых иероглифических объектов. Далее эксперт осуществляет описание всех выявленных диагностических признаков, а также общих и частных признаков почерка как в исследуемой рукописи, так и в сравнительных образцах.
Синтезирующая и итоговая часть формируется и излагается экспертом-организатором, компетентным в общем предмете исследования, — экспертом-почерковедом, единолично подписывающим данный раздел заключения. Заключительным этапом стадии оформления результатов проведенного исследования является изготовление иллюстрационной таблицы.
При выявлении необъективной судебной экспертизы документов, путем процесса исследования, возможно составление рецензии, оспаривания данной процедуры. Процесс сложный и требующий особых навыков, привлечения юридических специалистов, которые осведомлены и имеют огромный опыт в данной процедуре. При грамотной организации, рецензирование экспертизы документов поможет пересмотреть и изменить ход судебного процесса.
Таким образом, стадия экспертного исследования представляет собой логически завершенный этап исследования, имеющий свои задачи, характеризующийся присущей ему совокупностью методов и средств и занимающий определенное место в последовательной системе действий эксперта. Выделяют четыре стадии экспертного исследования: подготовительную стадию (стадия предварительного исследования); аналитическую стадию; стадию оценки полученных результатов; стадию формулирования выводов и оформления результатов проведенного исследования.
Литература:
- Винберг Л. А., Шванкова М. В. Почерковедческая экспертиза. — Волгоград, 1977. — 539 с.
- Егоров Н. Н. Криминалистика для следователей и дознавателей: науч.-практ. пособие. — 2-е изд., перераб. и доп. — М.: КОНТРАКТ: ИНФРА-М, 2018. — 753 с
- Жижина М. В. Судебно-почерковедческая экспертиза документов./Учебно-практическое пособие под редакцией профессора Ищенко Е. П. Издательство «Юрлитинформ». — Москва. 2006. — 485 с.
- Колесова Е. Ю., Левицкий А. Б., Молоков Э. П., Серегин В. В., Сосенушкина М. Н. Методика вероятностно-статистической оценки совпадающих частных признаков почерка в прописных буквах русского алфавита. Учебное пособие// Изд-во: ЭКЦ МВД России. Москва. 1996. — С610 с.
- Почерковедение и почерковедческая экспертиза: учебник / под ред. В. В. Серегина. — Волгоград: ВА МВД России, 2007. — 397 с.
- Шляхов А. P. Труды по судебной экспертизе. — М.: Наука, 2006. — 567 с.
