Субституция по законодательству РФ

В соответствии со ст. 1121 ГК РФ завещатель вправе составить завещание в пользу одного или нескольких лиц, входящих или не входящих в круг наследников по закону. Он также вправе указать в завещании другого наследника, то есть подназначить наследника, на случай возникновения установленной законом ситуации. Наследники, указанные в завещании первыми, являются основными, подназначенные наследники—дополнительными (запасными). В качестве запасного наследника может быть любой гражданин или юридическое лицо, а также государство. Подназначаемый наследник призывается к наследованию, если от наследования устраняется основной наследник.

Институт подназначения известен благодаря разработкам римских юристов. В римском праве подназначение наследников именовалось субституцией, а подназначаемые наследники—субститутами.

Подназначение наследника возможно как при установлении единственного основного наследника, так и при распределении имущества между несколькими лицами. При назначении нескольких наследников можно установить дополнительного наследника как одному из них, так и нескольким или всем наследникам. Закон не ограничивает количество подназначений, поэтому завещатель вправе подназначить наследника и запасному наследнику.

Подназначение завещателем наследника возможно на случай возникновения различных жизненных ситуаций. Законодателем предусмотрены следующие их виды (ч. 2 ст. 1121 ГК РФ):

1) если назначенный в завещании наследник или наследник завещателя по закону умрет  - до открытия наследства;

                       - одновременно с завещателем;

                       - после открытия наследства, не успев его принять;

2) если назначенный в завещании наследник или наследник завещателя по закону не примет наследство по другим причинам;
      3) откажется от наследства;

4) не будет иметь право наследовать;

5) будет отстранен от наследования как недостойный.

Получается, что «подназначение наследника соприкасается с наследованием по праву представления, наследственной трансмиссией и приращением наследственных долей».

Сразу же возникает вопрос: необходимо ли указывать в завещании все случаи, предусмотренные законом, или завещатель вправе по своему усмотрению выбрать один или несколько из них, или все сразу? В практике существует два взаимоисключающих решения суда:  1)  завещание было признано недействительным по той причине, что не все основания для подназначения  наследника были перечислены в завещании; 2) суд, наоборот, признал завещание действительным и признал за завещателем право включить основания для подназначения наследника те, которые выгодны, необходимы самому завещателю[1,с.11]. Анализ же ст.1121 ГК РФ дает понять, что норма указанной статьи сформулирована диспозитивно. Таким образом, гражданин может использовать предоставленную возможность по своему усмотрению.

Необходимо отметить, что возникновение у дополнительного наследника права наследовать сопряжено с наступлением предусмотренного в тексте завещания юридического факта. В соответствии с гражданско-правовой характеристикой юридических фактов как оснований возникновения, изменения и прекращения прав и обязанностей субъектов проведем разграничение всех видов условий призвания запасного наследника к наследованию. В рамках субституции в качестве событий в чистом виде выступают наступление смерти  наследника по закону или по завещанию до открытия наследства, одновременно с завещателем, после открытия наследства, не успев его принять; поступков - если он откажется от наследства; проступками следует признать случаи отстранения наследников от наследования как недостойных. Основание - наследник «не будет иметь право наследовать» в теории может быть квалифицировано или как поступок, или как юридический акт в зависимости от ситуации. Непринятие наследства наследником по закону или по завещанию по причинам, не связанным со смертью - событие или действие, исходя из конкретной ситуации.

Призвание субститута к наследованию при отсутствии в завещательном распоряжении какого-либо основания для этого, даже при желании основного наследника своей волей установить возможность перехода к субституту права наследовать ввиду непоименованного, но предусмотренного  п. 2 ст. 1121 ГК РФ события, невозможно. Это основано на одностороннем характере завещания и, следовательно,  возможности внесения в него изменений только самим завещателем.

В отечественной практике оформления наследственных прав по завещаниям, содержащим распоряжение о подназначении наследника, возникают затруднительные ситуации, связанные с недостаточным пониманием сущности субституции. Так, например, некоторые нотариусы считают, что в случае обращения дополнительного наследника с заявлением о принятии наследства по завещанию с подназначением, у них нет законных оснований принять такое заявление от него. Они ссылаются на то, что такой наследник имеет право наследовать только в случае наступления указанного в распоряжении наследодателя события и, таким образом, он может вступить в права наследования только после этого.

Необходимо указать, что правовых оснований отказа в принятии заявления от такого наследника у нотариуса нет, так как в ст. 48 Основ законодательства РФ о нотариате перечень оснований отказа нотариусом в совершении нотариального действия строго определен. Отметим, что ст. 35 и 36 Основ не предусматривают нотариального действия в виде принятия от наследника заявления о принятии наследства.

В практике оформления наследственных прав при принятии наследства используется два вида заявлений: заявление о принятии наследства и заявление о выдаче свидетельства о праве на наследство. При желании дополнительного наследника принять наследство по завещанию нотариус должен разъяснить ему порядок призвания к наследованию запасного наследника в конкретной ситуации. От субститута можно взять заявление о принятии наследства по завещанию. Это необходимо для того, чтобы подназначенный наследник не пропустил шестимесячный срок, установленный законом для принятия наследства.

Необходимости подтверждать наличие каких-либо фактов  на момент подачи наследником заявления нет. А вот выдача свидетельства о праве на наследство, в частности,  по завещанию, сопряжена с наступлением определенных условий: в порядке ст. 73 Основ нотариус должен проверить факт смерти наследодателя, наличие завещания, время и место открытия наследства, состав и место нахождения наследственного имущества, а также выяснить наличие круга лиц, имеющих право на обязательную долю в наследстве. Проверка наличия завещания как основания наследования заключается в подтверждении факта действительности завещательного распоряжения (предъявленное завещание не отменено и не изменено) и в случае наличия субституции - факта наступления события подназначения. Следовательно, если к моменту выдачи свидетельства о праве на наследство предусмотренное завещанием событие не наступит или субститут не сможет доказать его наступление, запасный наследник не приобретет наследственных прав. Субститут  является дополнительным субъектом наследственного права: он может приобрести статус наследника только при условии наступления указанного в завещании события. Таким образом, нотариус, отказывающий в принятии заявления от дополнительного наследника, нарушает его права.  

Рассмотрим случаи, при которых у дополнительного наследника возникает право наследовать.

Первый из указанных случаев соотносится с нормой закона (ст. 1116 ГК РФ), предусматривающей право наследования гражданами, находящимися в живых на день открытия наследства, а также зачатыми при жизни наследодателя и родившимися живыми после открытия наследства, и правилом о переходе права на принятие наследства (ст. 1156 ГК РФ).

В случае смерти единственного (единственных) установленного (установленных) в завещании наследника (наследников) до открытия наследства, одновременно с завещателем или после открытия наследства все завещанное имущество будет наследоваться в соответствии с нормами о наследовании по закону. Так, например, в случае смерти основного наследника, да еще и входящего в круг  наследников по закону, до открытия наследства возможно призвание к наследованию наследников по праву представления (прямых нисходящих родственников основного наследника: внуки, правнуки, племянники и племянницы).  Лица, умершие одновременно, хотя бы и в разное время суток, не наследуют друг после друга. При этом к наследованию призываются наследники каждого из них. Если бы в завещании не было субституции, то завещание как бы отпало ввиду отсутствия наследника и происходило бы наследование по закону.

В случае, когда указанный в завещании наследник умрет после открытия наследства, не успев его принять, возникает явление, называемое наследственной трансмиссией. В силу ст. 1156 ГК РФ происходит переход права на принятие причитавшегося по завещанию умершему наследнику наследства к его наследникам по закону или по завещанию.

Таким образом, в случае отсутствия назначения дополнительного наследника по завещанию все имущество перейдет в порядке наследования по закону. В целях изменения порядка наследования завещатель делает распоряжение о подназначении наследника. 

Второй случай субституции связан с непринятием основным наследником наследства по завещанию при других, помимо смерти наследника, обстоятельствах (например, простое нежелание получить что-либо по наследству, факт безвестного отсутствия основного наследника). Правда, в условиях действующего законодательства это может затруднить оформление наследственных прав, так как Гражданский кодекс РФ предусматривает наличие конкретных фактов для возможности призвания к наследованию определенных лиц: наличие действующего завещания, факт смерти наследодателя, наличие наследственного имущества, совершение наследником действий, однозначно свидетельствующих о принятии наследства или отказе от него, в установленный законом срок.

В данной ситуации возникает вопрос: каким образом дополнительному наследнику можно подтвердить факт непринятия основным наследником наследства по завещанию?

Случаи безвестного отсутствия основного наследника могут существенно затруднить процедуру оформления наследственных прав дополнительным наследником. Порядок признания гражданина безвестно отсутствующим и его последствия предусмотрены в статьях 42, 43  ГК РФ. Здесь могут возникнуть две ситуации: 1) отсутствующий наследник был зарегистрирован на дату открытия наследства отдельно от наследодателя; 2) совместно с ним.

В первом случае у запасного наследника не возникает проблем с оформлением своих наследственных прав: он подает нотариусу в установленный законом срок заявление о принятии наследства по завещанию и в подтверждение факта непринятия наследства основным наследником предъявляет копию решения суда о признании последнего безвестно отсутствующим. И, таким образом, по истечении шестимесячного срока и предъявлении необходимых документов дополнительный наследник получит свидетельство о праве на наследство.

Разрешение второй ситуации также может быть разделено на два случая в зависимости от даты признания наследника безвестно отсутствующим: 1) до открытия наследства; 2) после открытия наследства. Данный факт может повлиять на возможность подтверждения запасным наследником непринятия наследства основным наследником. Ведь для оформления наследства наследник должен подтвердить место открытия наследства, а на практике это совершается с помощью предъявления выдаваемой ДЕЗ, ЖЭК, КЭЧ, ПЖК, ЖСК и другими управляющими компаниями по месту жительства наследодателя справки с указанием точного адреса его проживания на дату смерти и всех зарегистрированных совместно с ним на эту дату лиц. Данный документ на практике используется нотариусами для подтверждения не только места открытия наследства, но и проверки фактического принятия или непринятия наследственного имущества лицами, входящими в призываемую к наследованию очередь.

Получается, если основной наследник был зарегистрирован совместно с наследодателем на дату смерти и был в судебном порядке признан безвестно отсутствующим на дату открытия наследства, то дополнительный наследник, предъявив соответствующую справку и копию решения суда, сможет в бесспорном порядке оформить свои наследственные права. В случае же, когда наследник будет признан безвестно отсутствующим после открытия наследства,  запасному наследнику за оформлением своих наследственных прав придется обращаться в суд: нотариус осуществляет оформление наследственных прав только в бесспорном порядке, то есть при наличии однозначного толкования фактического состава наследственного правоотношения.

В случае явки основного наследника после выдачи свидетельства о праве на наследство все требования о получении причитавшегося ему по завещанию имущества должны будут разрешаться только в судебном порядке.

Если же предположить ситуацию, когда основной наследник фактически не принял наследство и в течение шести месяцев с момента открытия наследства не обратился к нотариусу по месту открытия наследства ни с заявлением о принятии наследства, ни - об отказе от него, получается, что он потерял свое право наследовать и теперь только в судебном порядке в соответствии со ст.1155 ГК РФ он может восстановить срок для принятия наследства и признать за собой право собственности на наследственное имущество.

В этой ситуации, если дополнительный наследник в шестимесячный срок подал заявление нотариусу о принятии наследства, то он будет признан наследником по завещанию и оформит свои наследственные права. А вот если он не сделал этого, то ему потребуется либо предъявить  нотариусу доказательства фактического принятия им наследства в течение установленного срока, либо обратиться в суд за оформлением своих прав на наследство по завещанию.

Если основной наследник фактически принимает наследство в шестимесячный срок, но не желает оформлять на себя наследственные права, то ему все-таки следует подать нотариусу заявление об отказе от наследства в установленный срок. Это необходимо для возможности бесспорного оформления наследства.

Необходимо отметить, что случай непринятия основным наследником наследства «по другим причинам» в практике составления завещаний практически не используется ввиду сложности и неоднозначности отношений, которые ввиду такого распоряжения могут возникнуть.

Приступая к ситуации подназначения наследника на случай отказа основного наследника от наследства, для начала необходимо разграничить такие понятия, как «непринятие наследства» и «отказ  от него».

«Принятие наследства является правовым средством, используемым в этом процессе и предназначенным для приобретения наследства, поэтому как правомочие оно в ходит в состав субъективного наследственного права наследования, а как фактический акт является сделкой, т.е. действием, порождающим правовые последствия»[2,с.11].

По словарю Ожегова С.И. «не принять» означает «не взять, не получить даваемое, передаваемое, сдаваемое; не вступить в управление чем-нибудь»; а «отказаться» - «выразить свое несогласие, нежелание делать что-нибудь, не пожелать признать, принять что-нибудь».

Получается, что непринятие наследства - юридический факт, установленный по истечении шестимесячного срока с момента открытия наследства и свидетельствующий об отсутствии направленного волеизъявления субъекта наследственного правоотношения.

Отказ от наследства - одно из правомочий по осуществлению права наследования. «Отказ от наследства прекращает правовое состояние лица в качестве наследника, однако вызывает иной правовой эффект (в отличие от принятия наследства-А.П.): устраняет наследника от преемства и обязанностей наследодателя, отчуждает его от наследственного имущества, исключает наследника из числа правопреемников умершего»[3,с.11].

Наследник может либо принять наследство, либо отказаться от него. Отказ от наследства представляет собой одностороннюю сделку, заключающуюся в нежелании принять на себя права и обязанности, включенные в наследство.

Таким образом, отказ от наследства - частный случай непринятия наследства.

Действующим гражданским законодательством наследнику предоставлены различные возможности совершения отказа, которые можно назвать видами отказа:

1)    в зависимости от основания призвания к наследованию - по п. 2 ст. 1152 ГК РФ наследник может отказаться от части наследства, причитающейся ему по различным основаниям одновременно, при условиях, существующих для принятия части наследства;

2)   по содержанию отказа - наследник также может отказаться с указанием лица, в пользу которого он отказывается (направленный отказ), а также без его указания (безусловный отказ).

Совершение отказа от наследства ввиду универсальности наследственного правопреемства основывается на следующих принципах:

- неизменность и необратимость отказа (п. 3 ст. 1157 ГК РФ);

- недопустимость отказа с оговорками или под условием (п. 2 ст. 1158 ГК РФ);

- отказ в пользу других наследников (ст. 1158 ГК РФ);

- недопустимость частичного отказа от наследства в сочетании с правом выбора оснований для отказа от части наследства, причитающейся по определенному основанию наследования (п. 3 ст. 1158 ГК РФ).

Направленный отказ, предусмотренный ст. 1158 ГК РФ, означает право наследника отказаться от наследства в пользу другого лица (других лиц). Сам термин «направленный отказ» был введен М.О.Гордоном, в дополнение к нему цивилистической доктрине известен равнозначный термин «квалифицированный отказ», использованный Д.И.Мейером. Особенность заключается в том, что при таком отказе право на получение наследства возникает у лиц, которые могут быть как призванными к наследованию, так и не призванными, но входящими в число наследников по закону или по завещанию, за исключением правила, предусмотренного п.1 ст. 1158 ГК РФ. Доля отказывающегося наследника перейдет к указанному им лицу (лицам).

При безусловном отказе  нет указаний лица (лиц), в пользу которых заявлен отказ от наследства. Происходит самоустранение отказывающегося наследника от наследования. Причитавшаяся такому наследнику доля в наследстве будет распределяться между всеми наследниками, призываемыми к наследованию, пропорционально их наследственным  долям.

Законодателем предусмотрены пределы направленного отказа, в силу которых он не допускается:

- от имущества, наследуемого по завещанию, если все имущество наследодателя завещано назначенным им наследникам;

- от обязательной доли в наследстве, предусмотренной ст. 1149 ГК РФ;

- если подназначен наследник.

В рамках нашего исследования интересным представляется именно последнее ограничение. Отсутствие указанного ограничения означало бы непосредственное искажение воли завещателя по распоряжению своим имуществом. Возможность таким образом отказаться от наследства возникает при подназначении наследника, когда в качестве единственного случая или одного из случаев возникновения права наследования назван отказ от наследства основного наследника. А вот если говорить о дополнительном наследнике, то он может, как принять наследство по завещанию, так и отказаться от него. Он может использовать все законные способы принятия наследства и отказа от него.

Явление отказа от наследства связано с определением явления, имеющего название «приращение наследственных долей». «Приращение наследственных долей—это увеличение части наследства, приходящегося на долю одних наследников, принявших наследство, за счет доли других, отпавших наследников»[4,с.11]. В случаях с подназначением наследника такое приращение не происходит. В данной ситуации возникает переход права наследования, а не наследственного имущества или его части. Однако, при условии отказа дополнительного наследника, призванного к наследованию, или непринятии им наследства, переход причитавшейся ему части наследства будет определяться по правилам приращения долей.

Подназначение наследника на случай отстранения основного наследника от наследования как недостойного  связано с возможностью признания лица в порядке ст. 1117 ГК РФ недостойным наследником. Недостойными в судебном порядке могут быть признаны как наследники по закону, так и по завещанию:   пытавшиеся способствовать призванию себя либо других лиц к наследованию; увеличению причитающейся им или другим лицам доли наследства; лица, являющиеся родителями, в судебном порядке лишенные родительских прав (если на день открытия наследства не произошло восстановления в правах); лица, злостно уклонявшиеся от выполнения лежавших на них в силу закона обязанностей по содержанию наследодателя.

В законе есть специальное указание о применении правила признания недостойными наследниками в отношении обязательных наследников. Процедура признания наследника недостойным зачастую возбуждается заинтересованными лицами (за исключением случаев совершения умышленных преступлений против наследодателя или его наследников, когда достаточно обвинительного приговора суда и не требуется каких-либо дополнительных решений о признании наследника недостойным). При наличии в завещании дополнительного наследника в качестве заинтересованного лица может выступать последний.

Учитывая вышеизложенное, установление законодателем указанного события в качестве возможного основания субституции вполне логично и закономерно. Следует отметить, что в случае составления завещания с подназначением в пользу наследника, признанного ранее недостойным, обстоятельства, имевшие место до даты составления завещательного распоряжения, не будут признаваться основаниями отстранения от наследования основного наследника.

Больший интерес в рамках событий субституции представляет конструкция «не будет иметь право наследовать». Недостаточно ясно, что подразумевает под ней законодатель. На наш взгляд ее можно было бы использовать в завещаниях с завещательным отказом, завещательным возложением или другими распоряжениями неимущественного характера (например, с распоряжением о способе захоронения наследодателя или увековечения его памяти). Ведь, принимая наследство по завещанию, наследник как бы обязуется исполнить все возложенные на него завещателем обязанности. Таким образом, завещатель вправе предусмотреть своеобразное обеспечение надлежащего исполнения своей воли путем подназначения наследника на случай неисполнения основным наследником предусмотренных обязанностей. Указанный случай субституции вполне подпадает под содержание установленной законом конструкции «не будет иметь право наследовать».

Считаем также возможным в рамках рассматриваемого события подназначение наследника на случай неисполнения основным наследником условия завещания, совершенного под отлагательным условием. Такое распоряжение может быть сформулировано, например, следующим образом: «Все мое имущество, какое окажется принадлежащим мне на момент смерти, в чем бы оно ни заключалось и где бы оно ни находилось, завещаю гр. Иванову при условии, что в течение года со дня открытия наследства он трудоустроится и перестанет вести паразитический образ жизни, а в случае неисполнения гр. Ивановым  указанного условия -  завещаю гр. Петрову».

В указанных выше предполагаемых ситуациях оформление наследственных прав запасным наследником будет производиться в судебном порядке.

Отличительной чертой субституции по части 3 ГК РФ по сравнению с ранее действовавшим законодательством является расширение сферы действия подназначения: завещатель вправе установить запасного наследника не только для наследника по завещанию, но и для наследника по закону. Интерес в данных обстоятельствах представляет способ закрепления распоряжения о подназначении наследнику по закону: ведь при указании в завещании в качестве наследника лица, входящего в круг наследников по закону, он меняет свой статус на наследника по завещанию. Представляется возможным сформулировать распоряжение о подназначении наследникам по закону следующим образом: «имущество (указать какое) в случае смерти (иных жизненных обстоятельств - указать каких) наследников по закону первой (или иной—указать какой) очереди завещаю Петрову В.И.». Таким образом, при наличии наследников указанной очереди наследование будет осуществляться по закону, и лишь при их отсутствии ввиду указанных в завещании обстоятельств, право наследовать по завещанию возникнет у дополнительного наследника.

Следует отметить, что субституция прекращается в следующих случаях: при переходе наследства к прямому наследнику, со смертью запасного наследника, при утрате дополнительным наследником способности к наследованию. 

Существуют некоторые положительные черты завещательного распоряжения (завещания), совершенного с подназначением наследника. Завещание с дополнительным наследником, в целом, лучше отражает интересы завещателя: он может самостоятельно устанавливать случаи распределения наследства между близкими людьми в различных жизненных ситуациях и устранить таким образом применение законодательно установленного порядка призвания к наследованию.

Исходя из вышеизложенного, подназначение наследника следует определить как «распоряжение об установлении дополнительного наследника, возможность призвания к наследованию которого зависит от возникновения указанного в завещании события».