В России нормы об альтернативных и факультативных обязательствах появились в 2015 году (ст. 320, ст. 320.1 и ст. 308.1 и 308.2 ГК РФ). Несмотря на то, что высшая судебная инстанция разъяснила применение положений законодательства об альтернативных и факультативных обязательствах, на практике возникают вопросы, обусловленные спецификой исполнения таких обязательств. Этим вопросам посвящена данная статья.
Ключевые слова : исполнение обязательств, факультативные обязательства, альтернативные обязательства, реформа гражданского законодательства.
До реформы гражданского законодательства 2015 г. альтернативные и факультативные обязательства особой популярностью не пользовались, что закономерно, поскольку ранее ГК РФ содержал лишь краткое определение альтернативного обязательства, а положения о факультативном обязательстве отсутствовали вовсе. Теперь эти вопросы регулируют следующие статьи — ст. 320, ст. 320.1 и ст. 308.1 и 308.2 ГК РФ [1], которые в последующем были разъяснены в Постановлении Пленума Верховного суда № 54 [4].
Реформа гражданского законодательства привнесла не только изменение нормы об исполнении альтернативного обязательства, но и ввела в оборот его понятие. Альтернативным признается обязательство, по которому должник обязан совершить одно из двух или нескольких действий (либо воздержаться от совершения действий), выбор между которыми принадлежит должнику, если законом, иными правовыми актами или договором право выбора не предоставлено кредитору или третьему лицу (п. 1 ст. 308.1 ГК РФ). Кроме того, законодатель установил правовое последствие совершения выбора в альтернативном обязательстве. С момента, когда должник (кредитор, третье лицо) осуществил выбор, обязательство перестает быть альтернативным (п. 2 ст. 308.1 ГК РФ).
Категория альтернативного обязательства присутствовала еще в римском праве. Подразумевалось, что у такого обязательства есть несколько вариантов исполнения. Например, если необходимо было передать раба без уточнения его характеристик, можно было отдать любого из рабов, находящихся в собственности должника. Причем по общему правилу, если кредитор и должник не договорились отдельно, то право выбора варианта исполнения альтернативных обязательств было за последним [3, с. 56].
Тем самым, альтернативное обязательство предполагает обязанность должника совершить одно из двух или нескольких действий (как вариант, воздержаться от совершения действий). Например, по договору инвестирования инвестор может выполнять условия обязательства (то есть осуществлять инвестирование): 1) через прямое денежное финансирование; 2) через выполнение подрядных работ по строительству. Право выбирать по умолчанию законодатель оставляет за должником, но с оговоркой, что договором стороны могут предусмотреть и иной вариант. Сделать выбор можно несколькими способами: 1) в письменном виде (должник направляет кредитору соответствующее уведомление); 2) фактическими действиями по исполнению обязательства (момент совершения выбора и само исполнение совпадают).
При этом с момента совершения выбора обязательство теряет характер альтернативности и считается таковым с момента его возникновения. Так, например, если должник делает выбор в пользу уплаты процентов за возможность пользования чужими денежными средствами, то эти проценты начисляются не с момента выбора, а с того момента, когда деньги были предоставлены в пользование.
Еще стоит обратить внимание на то обстоятельство, что после осуществления выбора должник не может его изменить. Например, в договоре поставки стороны могут согласовать, что должник либо возвращает многооборотную тару, либо уплачивает поставщику стоимость тары по цене, указанной в накладной в день получения продукции. И если после уведомления покупателя о намерении уплатить денежные средства тот меняет выбор и предоставляет тару, поставщик вправе отказаться от приемки такого исполнения, поскольку оно является ненадлежащим.
Следующий важный момент: если обладающий правом выбора должник не определится с выбором в оговоренные сроки, то право выбора станет принадлежать кредитору. Аналогично решается вопрос с правом выбора, принадлежащим кредитору, — если кредитор его не реализует, у должника появляется возможность исполнить обязательство по своему выбору.
Высшая судебная инстанция разъяснила, что управомоченное лицо совершает выбор в срок, установленный для обязательства, а при его отсутствии в разумный срок. Если этого не сделано, должник вправе потребовать от кредитора или третьего лица указаний на предмет исполнения обязательства, а в случае их непоступления в семидневный срок исполнить обязательство по своему выбору [4].
Таким образом, в альтернативном обязательстве есть три важных условия: 1) несколько действий, к совершению одного из которых может быть обязан должник, 2) право выбора; 3) последствие выбора. Наличие нескольких действий представляет собой само существо законодательной конструкции. Без права выбора обязательственная связь не может отступить от сферы неопределенности и привести к достижению цели обязательства. Иными словами, право выбора есть средство устранения неопределенности. Важно подчеркнуть, что неопределенность (содержательная (какое действие окажется предметом реализации права выбора) и относительно времени (когда управомоченное лицо осуществит выбор)) — характерная особенность альтернативного обязательства. С этим тесно связан и третий элемент (необходимое условие) альтернативного обязательства. Реализация права выбора прекращает неопределенность. Прекращение альтернативности есть промежуточная цель альтернативного обязательства — оно обретает характер определенного и развивается далее в обычном порядке, т. е. стремится к удовлетворению потребности кредитора, в чем и заключается цель всякого обязательства. Отсюда следует, что альтернативным является обязательство, которое отвечает этим трем названным условиям. Из совокупности данных условий следует, что в альтернативном обязательстве не может наблюдаться такой исход, когда должник по выбору кредитора сначала будет обязан к совершению одного действия, а затем другого.
Факультативное обязательство также имеет глубокие исторические корни. В римском частном праве факультативное обязательство означало возможность уплаты долга другим предметом (факультативным) взамен оговоренного в договоре. Тем самым, факультативное обязательство означает замену основного исполнения, которая, однако, необязательно будет реализована. По сути, это обязательство, по которому должнику предоставляется право заменить основное исполнение другим (факультативным) исполнением, предусмотренным условиями обязательства.
На первый взгляд, факультативное обязательство имеет сходство с альтернативным обязательством, но между ними есть отличия. Если в альтернативном обязательстве оба предмета исполнения равнозначны, то в факультативном выделяется основное обязательство, которое и считается приоритетным, и дополнительное.
Основное отличие — право выбора в факультативном обязательстве всегда принадлежит должнику (продебиторский уклон), а в случае неисполнения обязательства, кредитор лишен правомочия по выбору — он может требовать исполнения только основного обязательства (но не факультативного). Помимо этого, факультативное обязательство производно от основного, то есть в случае недействительности последнего, оно также признается недействительным.
Тем самым, в альтернативном обязательстве каждая из обязанностей является долгом, но только одно действие подлежит исполнению. По своей внутренней структуре факультативное обязательство отличается от альтернативного: только одно действие — основное исполнение находится в обязанности должника, а второе (запасное) действие может быть совершено вместо основного исполнения, т. е. оно не является обязанностью должника, это его право.
В качестве примера можно рассмотреть договор подряда, где стороны могут согласовать следующее факультативное обязательство: подрядчик вправе вместо устранения недостатков в работе выполнить ее заново, возмещая заказчику убытки, причиненные просрочкой. В этом случае у подрядчика есть основная обязанность — устранить недостатки и есть факультативная возможность — переделать работу и возместить убытки.
Или другой пример: между двумя юридическими лицами заключен договор на проведение химической обработки посевов сельскохозяйственных культур с целью уничтожения вредителей. Согласно тексту договора, расчет за оказанные услуги осуществляется в натуральном выражении (урожаем пшеницы), но заказчик вправе произвести расчеты с исполнителем путем перечисления денежных средств на его расчетный счет.
Исполнение факультативных обязательств имеет свои особенности. Так в частности, до того момента, пока не наступит срок исполнения основного обязательства, кредитор не вправе предъявлять требования к контрагенту. У должника нет обязанности досрочного исполнения обязательства и уведомления контрагента о своем выборе в пользу основного или факультативного обязательства [8]. Кредитор должен принять исполнение факультативного обязательства, иначе возникнет ответственность за уклонение от исполнения договора (ст. 308.2 ГК РФ). К примеру, в случае непринятия покупателем товара, поставщик вправе: 1) потребовать произвести оплату непринятого товара; 2) потребовать осуществить приемку товара; 3) отказаться от договора; 4) потребовать возместить убытки; 5) предъявить требования, которые предусматривает договор поставки.
Если должник по факультативному обязательству в срок не приступит к основному исполнению, кредитор может потребовать исполнить только основное обязательство (п. 1 ст. 320.1 ГК РФ). Он ни при каких обстоятельствах не вправе требовать исполнить факультативное обязательство.
В случае если стало невозможно предоставить основное исполнение, обязательство прекратится в целом. Иными словами, при невозможности предоставить основное исполнение, факультативное исполнение делается бессмысленным в силу сущности факультативного обязательства (ст. 308.2 ГК РФ). В свою очередь, при невозможности предоставления факультативного исполнения, обязательство сохраняется, но перестает быть факультативным — отпадает право на замену. Должник обязан предоставить основное исполнение. От того, что стало невозможно исполнить факультативное обязательство, не меняется существо долга (ст. 308.2 ГК РФ) [2, с. 32].
У альтернативного обязательства также есть свои особенности в части исполнения. В частности, контрагент не вправе требовать исполнения и применять меры ответственности до того момента, пока управомоченная сторона не выберет предмет исполнения в альтернативном обязательстве. Как только должник (кредитор, третье лицо) выберет, какое именно действие он будет совершать, и это станет известно другой стороне, обязательство перестанет быть альтернативным (п. 2 ст. 308.1 ГК РФ). При этом считается, что обязательство состояло из выбранного действия с момента своего возникновения.
Например, должник обязан был застраховать предмет залога или платить проценты по кредиту по повышенной ставке. Определиться с выбором должник мог в течение определенного срока с даты предоставления кредита. Если он решит платить кредит по повышенной ставке, то эта ставка будет действовать с даты выдачи кредита, а не с момента выбора. Это следует из разъяснений высшей судебной инстанции о применении общих положений ГК РФ об обязательствах и их исполнении.
Управомоченная сторона может сделать выбор: 1) в письменном виде — должник сообщает кредитору, какое именно действие он избрал. Для этого достаточно направить уведомление, но можно и заключить дополнительное соглашение. Так, например, суд расценил исполнением альтернативного обязательства заключение дополнительного соглашения [5]; 2) действиями по исполнению обязательства — в таком случае выбор предмета исполнения и само исполнение происходят одновременно. Например, когда поставщик обязан поставить люстру или три светильника, доставка люстры будет считаться и выбором, и исполнением.
Должник (кредитор, третье лицо) не сможет отменить свой выбор и совершить другое действие. Это будет ненадлежащим исполнением. Так, если должник мог выбрать — заплатить или выполнить работы, выбрал работы, но в итоге заплатил, это не будет надлежащим исполнением. В этой ситуации кредитор может: 1) отказаться принимать исполнение, так как оно ненадлежащее в силу ст. 309 ГК РФ; 2) потребовать от должника совершить выбранное им ранее действие на основании п. 2 ст. 308.1 и ст. 309 и 310 ГК РФ; 3) потребовать возместить убытки или уплатить неустойку.
Если должник по альтернативному обязательству не совершил выбор в срок, право выбора переходит к кредитору. То есть он вправе: 1) 1сам выбрать действие, которое должник должен совершить; 2) потребовать от должника, чтобы тот совершил определенные действия (п. 1 ст. 320 ГК РФ).
Право выбора по альтернативному обязательству переходит к должнику, если кредитор не сделал выбор в срок. Должник в этом случае может выбрать, какое из предусмотренных в договоре действий совершить (п. 2 ст. 320 ГК РФ). Кредитор не вправе отказаться от исполнения, которое предоставит должник.
По альтернативному обязательству должник обязан совершить одно из нескольких действий. Должник может лишь выбирать, какое из действий совершить, но не создавать новые действия, комбинируя их (п. 1 ст. 308.1 ГК РФ). Но стороны могут предусмотреть иные правила. Так, они могут согласовать в договоре, что должник вправе: 1) предоставить комбинированное исполнение. Например, должник сможет выбрать одно из трех действий: заплатить, выполнить ремонт либо положить ламинат и заплатить 80 % от полной суммы. В таком случае количество возможных вариантов исполнения просто увеличится на одно действие; 2) заменить перечисленные действия другим исполнением — комбинированным. В таком случае обязательство станет факультативным, где первоначально возможные варианты — это основное обязательство, а комбинированное исполнение — это факультативное (ст. 308.2 ГК РФ).
Может быть и другой вариант — предусмотреть исполнение по частям. Для каждой части требуется согласовать вариативность предмета. В таком случае, если должник сделает выбор в отношении одной из частей, это не повлечет последствий для остальных частей. Они останутся альтернативными, и в отношении них должник сможет предоставить иное исполнение.
Альтернативные обязательства используют не только применительно к обычным договорам поставки, но и, например, к правоотношениям в рамках банкротства. К примеру, конкурсный управляющий потребовал неустойку с председателя ликвидационной комиссии за непередачу полного пакета документов. Суд первой инстанции встал на сторону истца. Однако в дальнейшем его решение отменили. Апелляционная и кассационная инстанции отметили, что: 1) первая инстанция указала на обязанность передачи документов, но не исследовала, есть ли вообще такая возможность; 2) истец не заявлял требования об исполнении обязанности в натуре применительно к ст. 308.1 ГК РФ. Поэтому требование неустойки по правилам ст. 308.3 ГК РФ неправомерно [6].
В другом деле истец до суда требовал от ответчика устранения недостатков приобретенного товара. Затем уже при подаче иска он заявил требование о расторжении договора. Ответчик при отклонении данного заявления указал на то, что истец уже выбрал альтернативное обязательство — устранение недостатков товара. Поэтому его требование о расторжении договора неправомерно. Суд кассационной инстанции отметил, что условиями договора применение прав из п. 2 ст. 475 ГК РФ (в т. ч. отказ от исполнения договора) стороны не исключили. Эта возможность все равно действительна. Требование о расторжении договора — это альтернативный способ защиты нарушенного права [7].
Таким образом, альтернативное обязательство — это договорной инструмент, который предоставляет возможность выбрать, что именно должник сделает для закрытия своего долга. Стороны сделки согласовывают перечень вариантов на этапе утверждения содержания договора. Все варианты являются равнозначными. От факультативного обязательства такое обязательство отличается тем, что должник выбирает один из вариантов, а не заменяет одно обязательство другим. Примеры альтернативных обязательств можно встретить, например, в договорах: купли-продажи, поставки, займа. К примеру, поставщик и покупатель перечисляют в договоре возможные марки товара. Продавец может выбрать, продукцию какого производителя передаст заказчику. Подобный выбор может быть и у покупателя, если его предусмотреть в соглашении.
У альтернативного обязательства есть свои особенности в части исполнения. В частности, контрагент не вправе требовать исполнения и применять меры ответственности до того момента, пока управомоченная сторона не выберет предмет исполнения в альтернативном обязательстве. Как только должник (кредитор, третье лицо) выберет, какое именно действие он будет совершать, и это станет известно другой стороне, обязательство перестанет быть альтернативным (п. 2 ст. 308.1 ГК РФ). При этом считается, что обязательство состояло из выбранного действия с момента своего возникновения.
Исполнение факультативных обязательств также имеет свои особенности. Так, в частности, до того момента, пока не наступит срок исполнения основного обязательства, кредитор не вправе предъявлять требования к контрагенту. У должника нет обязанности досрочного исполнения обязательства и уведомления контрагента о своем выборе в пользу основного или факультативного обязательства. Кредитор должен принять исполнение факультативного обязательства, иначе возникнет ответственность за уклонение от исполнения договора (ст. 308.2 ГК РФ).
Литература:
- Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ (ред. от 24.07.2023) // Собрание законодательства РФ. 1994. № 32. Ст. 3301.
- Захаркина А. В. Факультативные обязательства по российскому гражданскому праву: монография. М.: Статут, 2017. — 176 с.
- Кайнов В. И. Римское право: учебник и практикум для вузов / В. И. Кайнов. — 3-е изд., перераб. и доп. — М.: Издательство Юрайт, 2023. — 178 с.
- Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 22.11.2016 № 54 «О некоторых вопросах применения общих положений Гражданского кодекса Российской Федерации об обязательствах и их исполнении» // Бюллетень Верховного Суда РФ. № 1. январь, 2017.
- Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 13 февраля 2015 г. № 17АП-17968/2014-ГК по делу № А71–11410/2014. Доступ из справ.-прав. системы «Консультант Плюс».
- Постановление Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 12.04.2019 по делу № А11–3771/2017. Доступ из справ.-прав. системы «Консультант Плюс».
- Постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 05.09.2019 по делу № А45–28497/2017. Доступ из справ.-прав. системы «Консультант Плюс».
- Сарбаш С. В. Обязательства и их исполнение: комментарий к Постановлению Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 22 ноября 2016 г. № 54 «О некоторых вопросах применения общих положений Гражданского кодекса Российской Федерации об обязательствах и их исполнении» (постатейный). Москва: М-Логос, 2022. — 464 с.
